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德勤等有名会计所重大违规 被SEC罚款共计39万美元

作者:fsyigong.com 时间:2018-03-19 12:57

  和讯网消息 3月14日,据外媒报道,美国证监会(SEC)指控毕马威、德勤跟BDO的4家本国分所在其审计工作中缺乏美国民众公司会计监督委员会(PCAOB)的全面监管。据理解,上述会计所同意支付罚款或返还非法所得共计约39万美元。

  根据SEC指控,德勤会计师事务所和毕马威在津巴布韦分所由于未在PCAOB注册,不当审计了南非一家上市公司的大部分资产和收入。

  SEC表示,毕马威南非分所和BDO加拿大分所负责对该公司进行审计,均已注册。但不当利用上述两家未注册分所进行审计工作,未能该会计分所进行充分分析和考核,违反了PCAOB的相关规定。

  “未经注册的会计所不在PCAOB监管范围内,对投资者而言,最好的保护是所有加入上市公司审计工作的会计所均在PCAOB正式注册,在监管下以保障准确性,并防止敲诈举动。”SEC一位负责人称。

  SEC指出,德勤和毕马威在津巴布韦的分所均违反萨班斯-奥克斯利法案相关规定。BDO加拿大分所跟毕马威南非分所均未按照职业操守,违背了相干划定。

  上述会计所均未否定或否认相关指控。毕马威南非分所同意支付10万美元罚款,BDO加拿大分所批准支付5万美元罚款。德勤津巴布韦分所同意返还9.91万美元非法所得及本钱,毕马威津巴布韦分所赞成返还14.13万美元非法所得及成本。




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